產能過剩是我國長期以來努力解決但未能有效解決的難題，至少十多年前就受到黨中央、國務院以及理論界的高度關注，雖然采取了許多措施，但并沒有得到根本解決，甚至越來越嚴重。我國的產能過剩總體上呈現出周期性特點，當國內和國際市場回暖時，這一問題暫時得到緩解，甚至有的地區繼續上馬原本已經過剩的產業，有的企業急速擴張產能；當國內外市場不景氣特別是國際市場不景氣，出口受阻時這個問題又重新凸顯出來。記得鋼材產量達到1億噸時就開始說產能過剩需要限制產能，結果一直限制到目前已經超過十億噸產能，而且不斷有新的鋼鐵項目上馬。究竟如何看待產能過剩，如何化解這個長期以來困擾中國的問題，本文就此做些探討。

　　一、正確認識產能過剩及其實質

　　產能是生產能力的簡稱，產能過剩就是供給遠遠大于需求。在市場經濟條件下，供給與需求不可能做到完全相等，二者的背離或者說供大于求或供不應求是正常現象，供給與需求的完全相等只能是偶然的。究竟供給大于需求多大量才算是產能過剩，目前并無統一標準，有人認為產能只要能夠發揮85%左右，就屬于正常狀態，也有學者提出產品價格相對下滑、企業盈利能力大幅度下降、行業供給超過行業需求等就屬于產能過剩。國外一些學者認為產能利用率或設備利用率在79~83%之間都屬于正常狀況，如果超過90%就認為產能不足，若低于79%就屬于產能過剩。我認為，產能過剩是從整個行業的角度而言的供給長時間遠遠超過需求的一種狀態。具體而言，一是產能過剩不是從單個企業而是從全行業角度而言的過剩，因為行業產能過剩并不意味著單個企業產能過剩，甚至還會出現行業過剩而企業產能不足，產品供不應求的狀況。二是產能過剩不是從短期而是從長期而言的過剩，也就是說要從生產周期的角度來判斷是否存在產能過剩；三是產能過剩不是供給一般地大于需求，而是遠遠超過需求，導致大量產能閑置；四是產能過剩是指生產能力的過剩，不能簡單等同于產品過剩。

　　需要進一步指出的是：一是產能過剩是相對的而不是絕對的。一方面行業的供給能力是不斷變化的，當供給大于需求，價格自然就下跌，企業利潤減少甚至虧損，迫使一部分企業退出生產能力，最終導致供需平衡；另一方面需求也在發生變化。隨著經濟增長和居民收入增加，需求量也在不斷擴大，導致供需恢復平衡。二是對于所有行業，都不能寄希望于供需完全平衡，因為按照市場運行規律，供大于求商品價格就下跌，企業利潤就減少，甚至會虧損以至于破產倒閉，供給開始減少，需求上升，供需恢復平衡，價格隨著上升，產量隨之增加。在市場經濟條件下，供需永遠是一對矛盾，平衡是相對和暫時的，不均衡即供大于求或者供不應求則是常態。因此，一般意義上的產能過剩和產能不足都是正常現象。三是設備閑置不等于產能過剩。近年我在東南沿海一些地區調研時發現，一些企業因為勞動力短缺，導致一些生產線無法正常生產，設備閑置，沒有形成實際的產量。四是全行業的產能過剩并不意味著行業內部的每一個品類產能過剩，更多出現的情況是技術含量低的產能過剩，而技術含量高的產能不足，也就是屬于產能的結構性過剩。五是對于產能過剩需要辯證地來看待，既要看到其積極意義，也要看到其消極意義。就積極意義而言，可以保持價格的相對穩定，不至于產生通貨膨脹，因為供大于求價格自然就會下跌，起到了抑制通貨膨脹的作用；可以促進企業改進技術，提高勞動生產率，因為價格下跌，企業利潤減少甚至虧損，要獲取更多的利潤，必然要求不斷研制和運用新技術，獲得超額利潤，最終促進整個行業技術進步和勞動生產率提高，在產品短缺價格高企條件下企業顯然沒有追求技術進步的內在動力和外在壓力。從消極意義來看，產能過剩特別是產能的嚴重過剩，浪費了資源，包括資金、勞動力、土地；潛在生產能力不能得到充分發揮，因為在生產要素總量一定的前提下，某個行業多占用了生產要素，就意味著其他行業少占用，總產出必然會減少；而且可能產生通貨緊縮，無論通貨膨脹還是通貨緊縮都不利于經濟的平穩增長。在市場經濟條件下，絕大多數情況是供大于求，只有極個別時期是供不應求，因為一旦供不應求，價格上漲，利潤率提高，便會有更多的資源被配置到供不應求的行業，最終供求平衡或供大于求。

　　本輪產能過剩，表面原因是外需不足，出口受阻所致，但實質是我國出口產品技術含量較低導致的。過去30多年時間，我國更多地發揮了勞動力數量多價格低的優勢，一方面吸引了大量外資；另一方面將大量產品出口到國外，占領了國外市場，也就是說引進國外資本在國內生產商品然后又賣到了國外，形成兩頭在外的生產模式，這些產品大多數是勞動密集型產品，技術含量相對較低，替代性極強。近年國內生產要素特別是勞動力和土地價格不斷上升，價格優勢逐漸喪失，自然也就失去了憑價格優勢占領的國際市場。未來我國生產要素價格提高仍將是一個長期趨勢，因為我國目前不少生產要素如勞動力價格依然比較低，因此，靠價格戰來占領市場的策略顯然已經難以為繼。要占領市場特別是國際市場，更多還是依靠技術進步。到目前為止，還沒有出現高科技產品過剩的，人造衛星沒有過剩，空客波音飛機沒有過剩，有的高科技企業的訂單已經到了五年甚至十年之后。蘋果手機是依靠價格戰嗎，顯然不是，一部普通的手機只賣區區幾百元，而一部蘋果手機可以在國內市場賣到幾千元，而且趨之若鶩，常常出現新產品面市之后還缺貨的局面。有人提出光伏產業是新興產業，這幾年不同樣過剩嗎？固然光伏產業是新興產業，但技術門檻比較低，我國不少地區的光伏產業一哄而上，自然就出現嚴重的產能過剩。因此，產能過剩表面看是產品多了，實質是新技術少了，反映出再依靠產品數量占領市場越來越不可取，已經到了以技術和創新占領市場的時候了。

　　二、我國產能過剩前提下產能擴張的根源

　　按照經濟學規律，當產能過剩，企業競爭加劇，利潤率降低甚至要虧損時，更多的企業就要破產倒閉。然而長期以來，我國一直存在著二律背反的現象，這就是一方面是產能過剩，設備大量閑置，開工率嚴重不足，產品賣不出去；另一方面是不斷有新的項目上馬，產能不斷擴張。其根本原因是：

　　第一，企業對宏觀經濟的良好預期，包括對國內和國外兩個市場的樂觀判斷，促使企業擴大再生產。從國內市場來看，經過了30多年的高速增長，從既往的增長軌跡中推斷出樂觀預期，即使在經濟相對低迷時期，也得出了樂觀預期，也就是宏觀經濟遲早會進入景氣區間，需求必然會進一步放大，特別是改革開放以來，居民收入持續增長，需求量往往以難以想象的速度擴大，無疑為供給者提供了持續向好的信號，其結果必然是頻頻增加產能，而且增加的產能很快被消化。根據國家統計局公布的數字，1980年中國的轎車產量只有5000輛，1990年也僅有3.5萬輛，2000年達到60萬輛，2010年達到957.6萬輛，而且產銷兩旺。這就意味著在過去的30多年時間里，只要汽車廠家產能能夠擴大到什么規模，市場容量就有多大。在國內競爭愈來愈激烈的情況下，一些廠家開始到國外找市場。產能擴張的結果，就出現供大于求，價格下跌，要贏得客戶和市場，就只有不斷地更新換代。雖然學術界、政府界乃至企業界不斷有人提出汽車產能過剩，提出要限制汽車生產，結果是哪個地區上馬汽車，汽車產業就為哪個地區經濟增長作出巨大貢獻；哪個企業擴張產能，哪個企業就賺錢。我國的電力、鋼材等均是如此。

　　第二，每一個企業為了在激烈的市場競爭中占有更大市場份額，主觀上具有擴大投資沖動。作為市場主體的企業自然存在追求更多利潤的沖動，這就是要不斷擴大再生產；同時，激烈的競爭客觀上要求企業不斷擴大生產規模，規模就是競爭力，量大才有競爭優勢。每個企業都在擴大再生產，最終結果就是產能過剩。單個企業的有計劃有組織生產與全社會的無政府狀態并存，這是市場經濟事后調節的必然結果。因此，在經濟周期下行階段出現產能過剩，也未必是壞事。沒有產能過剩，就沒有充分競爭，就沒有技術進步，消費品就不能升級。

　　第三，產能過剩不僅是企業競爭的結果，更是地方政府競爭的結果。在現有的對地方政府考核目標和指標體系下，各個地區都在努力追求經濟增長，實現所謂跨越式發展，都在盡一切可能招商引資，都使出了渾身解數為外商提供最優惠的條件，都在爭取大項目，最終結果是生產項目在全國各地遍地開花，特別是同一項目在各個地區同時上馬，出現了結構趨同，進而出現了產能過剩。因此，產能過剩表面看是企業投資過剩，實質是區域經濟惡性競爭和地方政府過度引資的結果。

　　第四，政府的盲目“救市”客觀上起到了保護落后的效果。每當市場遇到產能過剩問題時，地方政府為了確保本地企業再生產的順利經營，往往出臺一些救濟措施，幫助企業渡過難關，因為救企業就是救政府，只有企業活下來，政府才有稅收，才能確保更多人就業，保持社會穩定。“救市”雖然有積極意義，但也有消極作用，這就是保護了落后，阻礙了技術升級。

　　三、化解產能過剩的政策選擇

　　化解產能過剩的主要途徑在于尊重市場規律，減少落后產能供給，增加有效需求。

　　第一，要尊重市場規律，運用市場經濟辦法化解市場經濟運行中產生的問題。市場經濟基本規律就是價值規律以及價格規律、供求規律和競爭規律。競爭結果就是優勝劣汰，促進企業技術進步和提高勞動生產率。“價值由勞動時間決定的規律，既會使采用新方法的資本家感覺到，他必須以低于商品的社會價值來出售自己的商品，又會作為競爭的強制規律，迫使他的競爭者也采用新的生產方式。”[1]市場是殘酷的，無情地淘汰落后的技術和不適應市場的產品；市場又是公平的，它能夠為新興產業和新興產品創造無限機遇。產能過剩說到底是個市場的供求關系問題。市場經濟運行中產生的問題要通過市場經濟的辦法來解決。這就是要遵循和利用經濟規律。包括創造良好競爭環境，讓市場通過競爭自然淘汰一部分落后產能，特別是利用經濟周期的力量淘汰落后產能。經濟周期是經濟運行的自然現象，也是經濟運行的客觀規律，如同人要呼吸一樣，是規律就不可違背，政府能夠做的只是減少經濟周期的波幅但不可能取消經濟周期。“事實上，自從1825年第一次普遍危機爆發以來，整個工商業世界，一切文明民族及其野蠻程度不同的附屬地中的生產和交換，差不多每隔十年就要出軌一次。……如此反復不已。”[2]既然經濟有周期，有高漲就會有低谷，經濟運行不可能是一條靜止不動的直線，而是反復波動的曲線，遇到低谷和危機未必是壞事，它可以對宏觀經濟起到矯正作用，可以讓宏觀經濟有個喘息機會。經濟危機是淘汰落后生產能力的最佳時機，因為經濟運行處于低谷，供給嚴重大于需求，商品和服務價格不斷走低，企業利潤率下降，特別是技術落后產業勞動生產率遠遠低于技術先進企業，出現嚴重虧損，迫使企業淘汰落后產能。我國國民經濟經歷了30多年的高速增長，通過淘汰落后生產能力，適度

　　降低經濟增長速度是有必要的。從發達國家情況來看，每發生一次大的經濟危機，就孕育著一場科學技術革命以及由科學技術革命衍化的產業革命，產業技術就發生一次質的飛躍，國民經濟呈現出跳躍式增長，產業結構得到優化和升級，經濟增長質量提升。學術界一般認為我國沒有經濟危機，只有經濟周期。既然有經濟周期，就會出現衰退和危機階段。每當遇到衰退或危機階段的時候政府就出手相救，進行所謂的“救市”。政府救市的目的在于熨平經濟周期，防止國民經濟大幅度波動，有其必要性，但是也應該看到，盲目的救市在很大程度上保護了落后。等到經濟復蘇，不少技術落后的企業又開足馬力生產，消耗了更多的資源和能源，污染了環境。企業如人，生生死死都屬于正常現象，我們不能寄希望于企業只生不死，只有讓技術落后的企業自然淘汰，才能產生更多技術先進的企業。當然，不能否定所有救市行為，而是需要分清哪些需要救，哪些不要救，通過什么樣的手段來救。

　　政府無需對產能過剩企業出手相助，是否就意味著政府可以通過行政手段將產能過剩企業或行業關閉掉呢？顯然也不是，因為在市場經濟條件下，政府的職能是搞好宏觀調控，為企業經營創造良好的環境，而不是直接干預企業經營。一般情況下，產能過剩，產品就過剩，產品價格就降低，要么企業進行更新換代，促進技術升級，開發新產品和新市場；要么減少生產，甚至停產，因為任何一個理性的企業都不會長期地賠本生產，最終促使過剩產能被淘汰。因此，企業的去留應該由企業說了算而不是政府說了算。我國的光伏產業嚴重過剩，最終導致最大的光伏企業破產倒閉，不就是例證嗎。那么是否通過項目審批就可以解決產能過剩呢，顯然不能。長期以來我國一直執行項目審批制度，不同投資額的項目由不同級別的政府部門審批，既然是審批，就不應該審批出重復建設和產能過剩，因為，相關部門最清楚某個產業已經形成了多少產能，是否應該上馬新的項目，然而，在實踐中卻事與愿違，審批來審批去，結果審批出那么多的重復建設項目，審批出那么多的產能過剩。因此，依靠政府計劃方式是無法解決產能過剩問題的，需要繼續深化改革，讓市場在資源配置中起決定性作用，讓企業在市場中生生死死。

　　第二，從供給角度而言，化解產能過剩的重點是化解落后產能。產能過剩是總量上的供大于求，但并不意味著每一個產業的所有產能均過剩，往往是落后產業的產能過剩。由于不同的產品甚至同一產品的技術含量迥異，因此化解產能過剩的重點是淘汰技術落后產能，或者用先進技術代替落后技術。淘汰落后產能的方法無非是兩個，一個是利用市場機制即鼓勵競爭淘汰落后產能；一個是政府制定規則。政府規則有三種，一種是強制性規則，對于技術含量低、不符合環境質量標準的強行關閉；一種是通過稅收等手段，提高落后產能的稅率以及銀行貸款利息率，增加落后產能的生產成本，誘導其減少乃至停止生產；一種是通過稅收、金融手段誘導企業改進技術，提高勞動生產率，促進產業升級。

　　第三，從需求的角度而言，化解產能過剩需要擴大需求。需求包括內需和外需兩個方面，從外需來看，就是要鼓勵出口特別是鼓勵企業走出去，把我國過剩的產能通過世界市場來消化。雖然世界經濟存在不穩定性，但世界經濟總體上一直處于增長狀態，特別是新興市場經濟國家和發展中國家，呈現出穩定增長的勢頭，而我國不少過剩產能則是不少發展中國家供不應求的產品。從內需來看，一是通過促進企業技術進步和產品更新換代，以新的供給創造新的需求；二是不斷提高城鄉居民收入，以收入的提高帶動需求增加特別是消費需求增加，因為一個時期以來制約我國居民消費需求的主要原因在于收入低。三是加快中西部特別是貧困地區發展。我國中西部地區特別是貧困地區基礎設施不完善，工業化和城鎮化水平低，通過加大中西部地區特別是貧困地區的基礎設施投資力度，不僅帶動這些地區發展，還可以消化一大批與此相關的產能。