證券代碼：002302 證券簡稱：西部建設 公告編號：2014-003

關于簽訂募集資金三方監管協議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

中建西部建設股份有限公司（以下簡稱“西部建設”）根據中國證監會核準文件（證監許可[2013]191號）核準，向中建新疆建工（集團）有限公司發行人民幣普通股49,127,108股，發行價格為12.12元/股，募集資金總額為人民幣595,420,548.96元。大華會計師事務所有限公司已于2013年12月30日出具了《中建西部建設股份有限公司發行人民幣普通股（A股）49,127,108.00股后實收股本的驗資報告》（大華驗字[2013]000380號），確認本次發行的新增注冊資本及股本情況。

為規范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據相關法律、法規及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司募集資金管理細則》等相關規定，西部建設在招商銀行烏魯木齊分行人民路支行（以下簡稱“募集資金存放銀行”）開立募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），并與募集資金存放銀行及獨立財務顧問瑞銀證券有限責任公司（以下簡稱“瑞銀證券”）簽訂了《中建西部建設股份有限公司非公開發行A股股票募集資金專戶存儲三方監管協議》，協議主要內容如下：

一、西部建設已在募集資金存放銀行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為991900016910902，該專戶僅用于西部建設2013年度非公開發行A股股票項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

二、西部建設及募集資金存放銀行雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、瑞銀證券作為西部建設的獨立財務顧問，應當依據有關規定指定獨立財務顧問主辦人或其他工作人員對西部建設募集資金使用情況進行監督。瑞銀證券應當依據《中小企業板上市公司規范運作指引》以及西部建設制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。西部建設和募集資金存放銀行應當配合瑞銀證券的調查與查詢。瑞銀證券對西部建設現場調查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。

四、西部建設授權瑞銀證券指定的獨立財務顧問主辦人李楠舟、康憬昊可以隨時到募集資金存放銀行查詢、復印西部建設專戶的資料；募集資金存放銀行應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。西部建設授權募集資金存放銀行配合瑞銀證券對西部建設募集資金專戶的調查與查詢。

五、募集資金存放銀行按月（每月5日之前）向西部建設出具對賬單，并由募集資金存放銀行客戶經理抄送瑞銀證券。募集資金存放銀行應保證對賬單內容真實、準確、完整。

六、西部建設一次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過1000萬元的，募集資金存放銀行應及時以傳真方式通知瑞銀證券，同時提供專戶的支出清單。

七、瑞銀證券有權根據有關規定更換指定的獨立財務顧問主辦人。瑞銀證券更換獨立財務顧問主辦人的，應將相關證明文件書面通知募集資金存放銀行，同時按本協議第十一條的聯系方式向西部建設、募集資金存放銀行書面通知更換后的獨立財務顧問主辦人聯系方式。更換獨立財務顧問主辦人不影響本協議的效力。

八、募集資金存放銀行連續三次未按合同約定向瑞銀證券出具對賬單或向瑞銀證券通知專戶大額支取情況，以及存在因募集資金存放銀行原因未配合瑞銀證券調查專戶情形的，西部建設有權單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。同時，西部建設應及時與其他適格機構開立募集資金專戶并保證募集資金的專款專用。

特此公告。

中建西部建設股份有限公司

董 事 會

2014年1月27日