????根據《財政部關于印發項目支出績效評價管理辦法的通知》（財預〔2020〕10號）、《湖南省省級預算部門績效自評操作規程》（湘財績〔2020〕5號）、《中共中央國務院關于全面實施預算績效管理的意見》（中發〔2018〕34號）、《中共湖南省委辦公廳、湖南省人民政府辦公廳關于全面實施預算績效管理的實施意見》（湘辦發〔2019〕10號）和《湖南省財政廳關于開展2020年度部門績效自評工作的通知》（湘財績〔2021〕1號）的文件規定，我單位對2020年部門整體支出情況進行了績效自評，現將有關情況報告如下：
????一、部門概況
????（一）部門職能
????湖南省工業和信息化廳（以下簡稱“我廳”）主要工作職責包括：
????1、負責貫徹落實國家和省有關經濟和信息化的方針政策和法律法規；
????2、起草工業、信息化領域的地方性法規、規章草案并對相關法律法規的執行情況進行監督檢查；
????3、擬訂并組織實施工業、信息化發展規劃、計劃及產業政策；研究提出推進產業結構調整、工業與相關產業融合發展及管理創新的政策建議；
????4、指導工業和信息化領域加強安全生產、質量管理和應急管理工作；會同有關部門做好全省維護企業穩定工作；
????5、負責全省工業和信息化領域的日常經濟運行調節，編制并組織實施近期工業和信息化領域的經濟運行調控目標、政策和措施；
????6、監測分析近期工業和信息化領域的經濟運行態勢，統計并發布相關信息，統籌協調解決經濟運行中的突出矛盾和問題并提出政策建議；
????7、擬訂全省新型工業化的發展戰略，協調解決有關重大問題；
????8、推進信息化和工業化融合，推進高新技術與傳統工業改造結合；推進全省國民經濟和社會信息化；
????9、負責工業和信息化領域的國防動員有關工作；指導工業和信息化領域技術進步、技術創新；推進工業行業體制改革和管理創新，推進產學研結合和科研成果產業化；編制和組織實施技術改造規劃，提出工業和信息化固定資產投資規模和方向（含利用外資和境外投資）；
????10、負責中小企業和非公有制經濟發展的宏觀指導；制訂全省中小企業和非公有制經濟中長期發展規劃并組織實施；推進中小企業服務體系建設和全民創業；綜合協調有關部門擬訂促進中小企業和非公有制經濟發展的改革措施，協調解決有關重大問題；
????11、統一配置和管理無線電頻譜資源，依法監督管理無線電臺（站），協調處理軍地間無線電管理相關事宜，負責管理無線電監測、檢測、干擾查處，協調處理電磁干擾事宜，維護空中電波秩序，依法組織實施無線電管制；
????12、負責推動軟件業和信息服務業的發展，協調解決重大問題；推動軟件公共服務體系建設，推進軟件服務外包；指導、協調技術開發和相關產業發展；
????13、依法監督管理信息服務市場；承擔全省民用爆炸物品的行業管理工作，負責民用爆炸物品安全生產許可和銷售許可的監督管理；承擔核事故應急管理職責；
????14、指導、協調全省工業、信息化領域的對外交流與合作；指導全省工業和信息化領域人才開發和培訓工作；
????15、其他工作。
????（二）部門機構設置
????我廳共有內設機構27個（含后勤服務中心），主要包括辦公室、綜合研究室、法規處、產業政策處、財務處、運行監測協調處、投資規劃處、科技處、消費品工業處、機關黨委、離退休人員管理服務處等。
????廳屬單位共有22個，主要包括廳機關1個行政單位、湖南省工業和信息化行業事務中心等5家公益一類事業單位、11家直屬二級事業單位，其中湖南省中小企業服務中心包含4家三級預算單位。具體如下：

????與上年相比，調整變動情況如下：
????1、根據省編辦《關于同意省經信所屬部分事業單位機構編制調整的函》（湘編辦函〔2018〕110號），撤銷省墻體材料改革辦公室、省散裝水泥辦公室，組建省散裝水泥和墻體材料改革辦公室。調整后減少二級預算單位1個；
????2、根據省編辦關于印發《湖南省工業和信息化行業事務中心職能配置、內設機構和人員編制規定》的通知（湘編辦函〔2019〕21號），撤銷湖南省機械、石化、建材、紡織、輕工、黃金行業離退休人員管理服務和后勤保障中心，設立湖南省工業和信息化行業事務中心（副廳級）。調整后減少二級預算單位5個；
????3、根據審計整改要求，經廳黨組研究，決定將省軟考辦目前承擔的全省計算機技術與軟件專業技術資格（水平）考試職責整體劃入新設立的省工業和信息化行業事務中心，從2020年開始，撤銷湖南省電子信息應用教育中心預算戶頭。調整后二級預算單位減少1個；
????4、根據省編辦關于印發《湖南省中小企業服務中心職能配置、內設機構和人員編制規定》的通知（湘編辦函〔2019〕26號），撤銷湖南省有色金屬管理局、原湖南省中小企業服務中心、湖南省有色建設工程質量安全監督站等，設立湖南省中小企業服務中心（副廳級），原湖南省有色金屬管理局所屬的事業單位調整為廳屬二級預算單位。合并后增加二級預算單位1個三級預算單位4個。
????（三）部門編制
????2020年末省工信廳系統共有人員編制2758人，2020年末實有在職人數2774人。
????1、2020年末，省工信廳機關共有人員編制195人，2020年末實有在職人員194人。
????2、2020年末，廳屬二級單位共有人員編制2563名，年末實有在職人員2580人。
????二、部門收支整體情況
????（一）部門整體收入情況
????1、年初部門預算批復情況
????根據《湖南省財政廳關于2020年有關省直單位部門預算的批復》（湘財預〔2020〕27號），核對我廳2020年收入總預算為160,959.16萬元。收入總預算中，一般公共預算撥款62,705.33萬元，納入專戶管理的非稅收入撥款23,049.83萬元，中央財政補助5,249.07萬元，事業單位經營服務收入69,954.93萬元。
????2、年初結轉和結余
????上年結轉和結余為10,647.08萬元。
????3、預算調整情況
????本年年中預算調整數為63,048.90萬元。其中一般公共預算財政撥款收入追加46,927.04萬元，主要為追加安排績效考核獎金、綜合治理獎金、無線電管理經費、基本建設類項目資金，以及廳屬學校生均撥款和學生補助資金等；納入專戶管理的非稅收入、經營收入及其他收入增加16,121.86萬元。
????4、收入決算情況
????2020年度總收入239,607.74萬元。其中：一般公共預算財政撥款收入114,881.44萬元、事業收入29,636.39萬元、經營收入74,212.53萬元、其他收入5,277.70萬元、使用非財政撥款結余4,952.60萬元、年初結轉和結余10,647.08萬元。具體明細如下表：
收入明細表

????（二）部門整體支出情況

????1、年初部門預算批復情況

????根據《湖南省財政廳關于2020年有關省直單位部門預算的批復》（湘財預〔2020〕27號），核對我廳2020年支出總預算為160,959.16萬元。支出總預算中基本支出101,819.86萬元、項目支出11,909.23萬元、事業單位經營服務支出47,230.07萬元。

????2、支出決算情況

????2020年度總支出222,127.27萬元。其中一般公共預算財政撥款支出109,412.07萬元（其中基本支出62,425.22萬元、項目支出46,986.85萬元）；納入專戶管理的非稅收入撥款及其他資金支出39,203.73萬元（其中基本支出31,656.82萬元，項目支出7,546.91萬元）；經營支出73,511.47萬元。

（三）年末結轉和結余情況

????2020年末事業單位進行結余分配212.60萬元，結轉和結余17,267.87萬元。其中一般公共預算財政撥款14,550.05萬元，納入專戶管理的非稅收入撥款及其他資金結余2,129.38萬元，經營收入結余588.44萬元。

????三、一般公共預算支出情況

????（一）部門支出總體情況

????2020年預算批復67,954.40萬元（含中央財政補助5,249.07萬元），其中基本支出57,455.83萬元，項目支出10,498.57萬元。本年追加安排46,927.04萬元。上年結轉結余9,080.68萬元。全年財政撥款預算數為123,962.12萬元。全年財政撥款支出109,412.07萬元。本年結轉結余14,550.05萬元。總體情況如下表所示：

????（二）基本支出情況

????2020年度基本支出上年結轉55.00萬元，年初預算57，455.83萬元，年中追加5,170.84萬元，主要為政府績效考核獎及綜治獎、離退休人員補助資金。調整后基本支出預算數為62，685.67萬元。基本支出決算數為62,425.22萬元，其中基本支出中人員經費支出54,640.70萬元、日常公用經費支出7,784.52萬元。年末結余256.45萬元。

????基本支出系保障省工信廳及廳屬單位機構正常運轉、完成日常工作任務而發生的各項支出，包括用于在職和離退休人員基本工資、津貼補貼等人員經費以及辦公費、印刷費、水電費、辦公設備購置等日常公用經費。具體明細見下表：

????（三）項目支出情況

????省工信廳項目支出包括省級財政專項資金和其他項目資金支出。省級財政專項資金包括制造強省、中小企業發展、其他專項等三個支持方向。納入本次績效評價范圍的2020年度省級財政專項資金為137,355.00萬元，其中制造強省專項118,485.00萬元，項目個數1709個；中小企業發展專項11,460.00萬元，項目個數462個；其他專項7,410.00萬元，項目個數94個。為規范和加強財政專項資金管理，省工信廳進一步完善了各專項資金管理辦法，從而更好地提高資金使用效益及發揮財政資金引導放大效應。

????1、省級專項資金主要支持范圍及方向

????依據專項資金管理辦法，各專項的主要支持方向及范圍如下：

????（1）制造強省專項：該專項用于支持制造強省重點項目和重要工作，主要支持范圍：重點產業類項目。主要支持制造強省、工業新興優勢產業鏈、新經濟新業態等先進制造業領域的重點項目；工業轉型升級類項目。主要支持推動工業轉型升級的企業技術改造項目；獎勵類項目。主要支持省委、省政府決定的獎勵類事項，有關政策文件明確規定通過制造強省專項資金支持的獎勵類事項，以及實施細則規定的獎勵類事項；省委、省政府確定需要支持的其他重大項目和重大事項。

????（2）中小企業發展專項：中小企業專項資金主要用于支持中小微企業轉型升級和創新發展、完善中小企業服務體系。

????（3）其他產業發展專項。

????2、省級專項資金支出及分配情況

????（1）專項資金安排分配情況

三個省級財政專項資金項目支出，由省工信廳與省財政廳根據各專項年度預算資金總額，來確定具體實施2020年度省級財政專項資金為172,393.00萬元，其中制造強省安排資金149,893.00萬元、中小企業發展安排資金15,040.00萬元、其他專項安排資金7,460.00萬元。

????（2）專項資金管理使用情況

????針對各專項資金的性質及支持范圍，省工信廳先后出臺了相關管理辦法及制度文件，對項目申報程序、申報條件、項目評審及項目實施的具體要求進行了明確規定。各專項資金評審均履行初審、復審和專家評審程序，各專項項目評審結果在省工信廳門戶網站上予以公示。目前各專項資金的管理使用，做到申報程序清晰明了，評審流程規范有序，信息公開及時完整。

????3、其他項目支出

????2020年度項目支出上年結余9,025.68萬元，年初預算10,498.57萬元。年中追加41,756.20萬元，主要為防疫物資專項資金、對企業補助專項資金、中職及高校生均撥款、學生補助經費及其他項目追加。調整后的項目支出預算數為61,280.45萬元。項目支出決算數為46,986.85萬元，年末結余14,293.60萬元。主要項目情況如下：

????（1）業務工作經費

????業務工作經費全年預算數38,281.88萬元，支出29,643.33萬元。業務工作經費用于省工信廳本級及所屬單位按照部門職能及年度工作計劃切實推進各項工作。本年支出主要為支持防疫工作、促進中小企業發展、開展無線電監管工作、業務網址建設、師資培訓、廳屬院校實訓室建設等。

????（2）運行維護經費

????運行維護經費全年預算數6,321.83萬元，支出3,445.31萬元。運行維護經費用于校園環境建設、單位設施設備維修維護，保障機關正常運行。本年支出主要為廳屬院校新建樓館、基建維修、設備升級改造等項目。

????（3）其他事業類經費

????其他事業類經費全年預算數16,676.74萬元，支出13,898.21萬元。其他事業類經費用于提升廳屬院校綜合實力，提升辦學質量。本年支出主要為用于建設特色課程、學生資助及獎勵、開展課題研究、學生競賽實訓、加強教師能力提升及建設教師團隊、教育質量提升等。

????四、政府性基金預算支出情況

????無

????五、國有資本經營預算支出情況

????無

????六、社會保險基金預算支出情況

????無

????七、資產管理情況

????（一）資產負債情況

????1、資產情況

????2020年末省工信廳本級及所屬單位資產合計538,559.03萬元，年初資產合計294,784.63萬元，總計增加243,774.40萬元，增幅82.70%，主要原因一是機構改革后2020年較2019年新增原有色局及其二級單位，導致資產新增231,504.96萬元；二是廳屬院校校園改擴建增加在建工程。

????2、負債情況

????2020年末省工信廳本級及所屬單位負債合計191,074.62萬元，年初負債合計83,994.71萬元，增加107,079.91萬元，增幅127.48%。主要原因為機構改革新合并單位帶來負債新增100,343.68萬元、及廳屬院校新增基建借款。

????3、凈資產情況

????2020年未省工信廳本級及所屬單位凈資產合計347,484.41萬元，年初210,789.92萬元，增加136,694.49萬元，增幅64.85%。

????（二）固定資產情況

????2020年12月31日省工信廳本級及所屬單位固定資產288,738.86萬元，較上年179,848.07萬元增長60.55%%。增長原因系2020年整體支出匯總單位較上年新增。期末固定資產明細如下所示：

????全廳實際使用辦公室用房面積43004.08平方米，人均占有辦公室實際使用面積12.98平方米，每百人占有車輛數2.6臺，人均占有通用設備數量11.2臺套，均嚴格按照《湖南省直行政事業單位2018—2020年國有資產配置預算及實物限額標準》進行資產配置，無超標現象。

????（三）資產管理體制機制

????1、建立健全資產管理制度，進一步完善了“單位—處室—個人”對國有資產的三級監管國有資產管理體制。資產采購時嚴格執行政府采購相關文件要求，做好事前審批，根據合同、供應商發貨單等對所購資產的品種、規格、數量、質量、技術要求及其他內容進行驗收，確保資產管理運行方式高效合理。

????2、按照省財政廳要求，省工信廳本級及二級單位利用湖南省行政事業單位資產管理信息系統進行資產管理，正確、全面、及時地記錄資產的增加、減少、使用等情況；利用內控系統完善資產配置、報銷流程，真實、及時地反映和監督資產的增減變動和實際情況。

????（四）國有資產保值增值管理

????2020年度，省工信廳本級及所屬單位固定資產成新率為61.68%；資產收益3,817.86萬元，其中其他國有資源（資產）有償使用收益3,813.62萬元，事業單位國有資產出租出借收益4.24萬元，全部作為非稅收入上繳國庫。通過對國有資產的有效利用，獲取資產收益，確保國有資產保值增值。

????八、績效評價的組織實施

????（一）績效評價的組織實施

????根據《湖南省財政廳關于開展2020年度部門績效自評工作的通知》（湘財績〔2021〕1號）的要求，省工信廳召開專題會議對績效自評工作進行研究部署。本次評價，邀請駐廳紀檢組和機關紀委派員參加；到市州開展現場評價時，同時邀請當地駐工信部門紀檢人員參與評價。績效自評組織工作如下：

????1、成立了績效評價工作領導小組，由財務處牽頭，相關業務處室分工負責，具體組織績效自評工作；及時與省財政廳相關處室對接，制定績效自評方案，并對部分績效指標進行完善；及時下達評價通知《關于開展2020年度省級財政專項資金績效評價自評工作的通知》（湘工信財務〔2021〕78號）；組織市縣各級工信部門及項目實施單位，層層開展預算資金績效自評工作。

????2、部門整體支出績效自評。委托7家會計師事務所對廳本級及所屬單位進行部門整體支出現場評價工作，實現了全覆蓋。

????3、專項資金部門績效評價。評價工作以項目單位及市縣主管部門自評價和省工信廳現場評價的方式開展。在項目單位和市縣主管部門開展自評，并上傳佐證材料至“湖南省工業和信息化廳項目管理系統”后，省工信廳開展現場評價。抽調各處室的同志，同時聘請6家會計師事務所的財務專家共60人，組成5個績效評價工作小組，于4月6日至4月30日分別前往14個市州開展現場績效評價。工作小組通過召開座談會，聽取項目所在地工信部門與項目單位的實施情況介紹、復核資料、實地察看、問卷調查、檢查專項資金使用和管理制度文件、財務賬表、支出原始憑證、項目實施建設驗收資料等方式采集相關數據，形成績效評價報告。

????4、評價范圍及現場評價抽查情況。2020年部門整體支出績效自評范圍覆蓋系統所有單位。專項資金現場評價項目，通過在“湖南省工業和信息化廳項目管理系統”內隨機抽取形式來確定，抽取比例按個數不少于30%，資金量不少于40%的原則。具體情況如下表：

省級專項資金現場抽查項目數情況

單位：個

?

省級專項資金現場抽查項目資金量情況

????（二）設立評價指標

????根據預算績效管理相關規定，依據省工信廳各項工作目標，以資金使用結果為最終導向，確定評價指標，界定指標權重。部門整體支出主要指標體系包括3個一級指標，8個二級指標，38個三級指標，滿分100分，詳見附表2.省級專項資金按專項資金管理辦法均開展部門績效評價，從項目決策、管理、產出、效果四個方面進行了總體評價。通過定量和定性分析，對照評價指標和評分標準，制造強省專項績效評價得分為94.2分（詳見附表6）、中小企業發展專項績效評價得分為93.8分（詳見附表7）、其他專項績效評價得分為93.4分（詳見附表8）。

????九、部門整體支出績效情況

????2020年，省工信廳部門整體支出績效自評，從圍繞部門職責、行業發展規劃著手，以預算資金管理為主線，將運行成本、管理效率、履職效能、社會效應、可持續發展能力和服務對象滿意度等指標，按“2020年度部門整體支出績效自評表”要求，進一步細化、量化，綜合反映部門整體及核心業務工作的實施效果。

????根據《湖南省財政廳關于開展2020年度部門績效自評工作的通知》的相關規定，根據基礎數據分析計算，省工信廳2020年度部門整體支出自評綜合得分為95.8分，其中預算執行率得分為8分、產出指標類得分為47.8分、效益指標類得分為30分、滿意度指標得分為10分。主要績效指標及績效情況如下：

????（一）預算執行情況

????2020年全年預算數239,607.74萬元，全年執行數222,127.27萬元，預算執行率92.70%。預算執行率100%為滿分，每低于5%扣1分，該指標設置10分，績效評價得分為8分。

????（二）產出指標績效情況

????1、數量指標績效情況

????指標主要考核規模工業增加值增速、首批次新材料應用獎勵項目數量、新增規模工業企業數量、重大產品項目投資額、培育小巨人企業數量、重點項目支持數量及在校生數量等。該指標設置19分，績效評價得分17.9分。

????（1）規模工業增加值增速、新增規模工業企業數量。2020年，全省新增規模以上工業企業近2000戶。全省工業經濟在全國率先企穩回升，全年規模工業增加值同比增長4.8%，高于全國2個百分點，增速居全國第12位、中部第3位。相較于規模工業增加值7.5%的目標，存在2.7個百分點差異，扣1.1分。

????（2）支持首批次重點新材料應用示范獎勵項目數量。2020年6月30日《湖南省財政廳 省工業和信息化廳關于下達2020年湖南省第二批制造強省專項資金（獎勵類項目）的通知》（湘財企指〔2020〕28號）下達項目資金2400萬元，安排支持金屬新材料、先進儲能材料等領域的重點項目88個，超額完成指標任務。

????（3）100個重大產品創新項目投資額。2020年我廳牽頭實施“100個重大產品創新項目”120個，計劃投資65.11億元，實際完成投資81.26億元。120個項目累計實現銷售收入280.56億元，上繳稅收15.53億元，累計研發投入19.15億元，占全部投資的23.56%。

????（4）積極培育小巨人企業數量。圍繞制造強省和工業新興優勢產業鏈、工業“四基”、“新基建”和傳統產業知名品牌4大重點，采取推動云化、管理創新、技術創新、孵化提升、融資促進、人才培訓、宣傳推介、政策引導等措施，培育認定267家小巨人企業，新增國家小巨人企業60家。

????（5）支持工業新興優勢產業鏈重點項目數量。2020年通過湖南省第五批制造強省專項資金（重點產業類項目）支持制造強省（工業新興優勢產業鏈）重點項目330個，安排資金4.18億元。

????（6）學校辦校規模。廳屬二級單位長沙航空職業技術學院、中南工業學校等10所學校，從辦學定位、核心價值、職業精神、職業素養四個維度構建人才培養戰略目標，實現了學生精神風貌、學業成績、就業行為“三個轉變”，辦學規模不斷擴大，教學質量提升明顯，2020年年末在校生累計達到53790人。

????2、質量指標績效情況

????主要考核資金使用合規性、建議提案辦復率、管理制度健全性、服務離退休人員工作效果、學校教學環境、教學科研水平及學生就業率。該指標共15分，績效評價得分14.4分。主要績效如下：

????（1）資金使用合規。預算編制方面，年初預算的編制較為精細，按照費用支出的使用范圍和內容，進行了類、款、項三個層級的明細預算和基本支出、項目支出的嚴格區分，同時在基本支出和項目支出中又進行了更為明細的預算，并能嚴格按照預算的最末級明細進行預算支出管理，專款專用。完善經費核銷規定，從嚴控制、及時預警。嚴控三公經費，大力壓減一般性支出，嚴把經費支出關口。6家二級單位存在記賬憑證附件不齊、賬務處理不規范等財務問題，扣0.6分。

????（2）建議提案辦復率。我廳的所有行政審批事項清單都已通過“互聯網+政務服務”一體化平臺向社會公示，實現了統一目錄、統一編碼、動態化管理。將17個政務服務事項入駐省政務大廳集中辦理，占全部政務服務依申請類事項的87%。落實權力清單、責任清單、負面清單并實行動態管理，共承辦建議101件（其中主辦34件、會辦67件），提案82件（其中主辦32件、分辦2件，會辦48件，其中重點提案3件），來信6件。所有辦結的建議提案實現溝通率100%、辦復率100%、滿意率100%。

????（3）管理制度規范性。我廳從制定主體、程序、內容、形式等方面，對規范性文件草案進行嚴格的合法性審查和公平競爭審查，從源頭上確保規范性文件的合法性。全面落實統一登記、統一編號、統一公布的“三統一”制度，堅持“有件必登”、“應登盡登”。2020年共向省司法廳呈送規范性文件登記7件，已辦結7件。9月對民法典涉及行政法規、規章和行政規范性文件進行了專項清理。經清理，涉及我廳的行政法規、規章及我廳起草、制定的規范性文件不存在與民法典精神、原則和規定不一致的內容。

????（4）離退休人員管理和服務工作效果。加大資金保障力度，全面落實離退休人員各項生活福利待遇，加大對生病住院及特殊困難人員的關愛慰問，多批次組織慰問了離休干部和抗美援朝出國作戰的老同志。在政治引領、支部建設、組織關懷、文娛生活等方面開展了大量工作，離退休人員管理服務工作取得良好效果。

????（5）學校教學環境改善。各學校加大專項資金投入力度，積極施為，不斷強化自身基礎設施建設，提升軟硬件教學實力。如張家界航空工業職業技術學院，新建實驗實訓室6間，全年投入1400余萬元購置教學儀器設備，學生實習實訓條件得到進一步改善；湖南兵器工業高級技工學校切實做好學校升級擴容工作，“十三五”產教融合實訓大樓項目于2020年11月正式啟動，進入施工階段，計劃2021年完成建設進行交付。

????（6）師資教學科研水平。廳屬二級學校通過人才引進、以賽促教、課題立項等方式，在教學科研、師資培養等方面取得不俗成果。如湖南電氣職業技術學院全年共立項各級各類課題共124項，其中，教育部人文社科規劃研究基金課題1項、省級37項、自然科學基金項目6項，自科立項數在全省高職院校排名第4；湖南有色金屬職業技術學院2020年引進副高層次人才4人，申報青年骨干教師3名、中西部訪問學者1名、省內訪問學者6名，學院師生比為17.61，達到國家標準。高、中級專業技術職務占專任教師總人數的比例為68.20%，雙師素質專任教師比例達到61.75%。

????（7）學生就業率。長沙航空職業技術學院、中南工業學校等10所學校，堅持就業教育與成才教育融合，將就業工作融入專業建設、校企合作、人才培養、工作機制等，聚集就業全要素，確保“機構、人員、場地、經費”到位，開創了就業工作新局面，2020年畢業生就業率90.73%。

????3、時效指標績效情況

????主要考核主要工作按計劃完成程度、政務信息公開及時性和資金及時撥付情況。該指標共8分，績效評價得分8分。主要績效如下：

????一是主要工作按計劃完成。全省工信系統以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，按照中央和省委省政府的決策部署，加快推進制造強省建設，全面完成省委經濟工作會議和省政府工作報告確定的各項任務，全省工業經濟逆勢上揚，新舊動能轉換加快，高質量發展態勢愈加明顯。

????二是政務信息及時公開。2020年廳門戶網站共發布信息6940條，重點公開了《湖南省綠色設計產品評價管理辦法》、《湖南省工業和信息化廳行政處罰裁量權基準》等規范性文件。對所有上網公布的規范性文件采取問答的方式進行政策解讀，2020年在門戶網站上共發布政策解讀41篇，其中對8項我廳發布的規范性文件進行了政策解讀，對33項相關的重大活動和工信部文件進行了解讀。按要求及時公開我廳2020年部門預算和2019年度部門決算。

????三是項目資金及時撥付。2020年需轉撥改制企業和困難職工幫扶及維穩專項資金、企業補助資金等8,701.74萬元，本年按要求轉撥8,351.74萬元，其中350.00萬元因指標下達時間晚未能及時轉撥。

????4、成本指標績效情況

????主要考核在職人員控制率、公用經費控制率及三公經費控制率。該指標共8分，績效評價得分7.5分。主要績效如下：

????（1）在職人員控制率。我廳共有編制2,758.00人，2020年末實有在職人數2,774.00人，在職人員控制率101%。超編原因系廳屬單位長沙航空職業技術學院由原長沙航空職業技術學院和長沙工業學校兩所學校合并而成，合并后保留原長沙工業學校的人員編制200人，未重新進行定編。

????（2）公用經費控制率。我廳及下屬二級單位2020年公用經費年初預算13,401.64萬元，本年實際支出12,229.16萬元，控制率為91%，未超預算。

????（3）三公經費控制率。我廳及下屬二級單位2020年三公經費年初預算780.09萬元，因疫情原因，因公出國相關事務普遍取消，本年實際支出560.67萬元，控制率為72%，未超預算。

????（三）效益指標績效情況

????2020年，全省工信系統以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平總書記考察湖南重要講話精神和黨的十九屆五中全會精神、省委十一屆十二次全會精神，堅決落實“三高四新”戰略，以及中央和省委經濟工作會議、全國工業和信息化工作會議部署。全年工作圍繞省委省政府決策部署，統籌推進疫情防控和經濟發展，扎實做好“六穩”工作，全面落實“六保”任務，戰疫情、穩增長、促發展，奮力打造國家重要先進制造業高地。效益指標績效如下：

????1、經濟效益指標

????主要考核經濟指標完成情況、新興產業鏈調整優化情況、專精特新發展情況及數字經濟發展情況等。該指標共8分，績效評價得分8分。主要績效如下：

????（1）先行一步抓復工復產，有力支撐全省經濟穩中有進。堅決貫徹省委超前部署，2020年1月30日在全國率先建立復工復產調度平臺，突出領軍企業帶動、重大項目拉動、信息技術推動產業鏈協同復工復產。2月25日全省規模工業企業復工率超過90%，1—4月累計增速由負轉正，在全國率先企穩回升。全年規模工業增加值同比增長4.8%，高于全國2個百分點，增速居全國第12位、中部第3位。婁底、懷化、株洲、衡陽、永州、岳陽、長沙等7個市州增速高于全省平均水平。

????（2）持續推進產業鏈建設，擴大優勢產業集群影響力。2020年出臺產業鏈政策升級版，持續落實省領導聯系產業鏈制度，分鏈協調服務438家產業鏈重點企業，提升20個工業新興優勢產業鏈發展水平。推進重點項目建設，14個項目獲國家重點專項支持近4億元，三安光電第三代半導體、三一云谷產業園等重大項目加快實施，工業投資增長10.7%，高于全國11.5個百分點。工程機械、軌道交通裝備、中小航空發動機三大產業集群服務國家戰略參與全球競爭的成效做法，在全國工業和信息化工作會議上推介，確定首批17個省級先進制造業集群培育對象，邵陽、婁底、懷化、張家界等地特色優勢產業集群發展來勢較好。

????（3）積極推動小巨人企業上市，助力專精特新發展。積極推動優質中小企業特別是專精特新小巨人企業上市，工業類上市公司總數有所增加。2020年我省新增13家A股上市公司，其中10家為工業企業，首發募集資金合計119.02億元，首發上市融資金額創湖南省歷史記錄。截止目前，全省現有A股上市公司117家，新增13家，居全國第10位、中部第2位。會同有關部門合力建設湖南省科技創新專板，并推動22家企業成功掛牌，助力9家企業啟動上市流程。華菱集團營業收入突破1500億元，三一集團、中聯重科、中車株機、藍思科技等企業行業影響力增強，新增全國專精特新小巨人企業60家、省級267家。

????（4）抓實平臺載體建設，加快數字化智能化步伐。出臺數字經濟發展規劃、移動互聯網政策3.0、全國首個區塊鏈產業發展行動計劃等政策文件，移動互聯網產業營業收入突破1600億元、增速超過20%，興盛優選、安克創新成長為獨角獸。發布“數字新基建”標志性項目100個、人工智能和“5G+制造業”應用場景38個，建設首個“5G+工業互聯網”先導區、2個省級區塊鏈產業園。長沙推進信創“兩芯一生態”建設和軟件再出發，株洲推進第三代半導體布局、提升行業話語權，益陽加快5G建設應用、推動特色優勢產業集群數字化轉型，各地數字經濟新動能加快積蓄。

????2、社會效益指標

????主要考核疫情防控醫療物資保障情況、放管服政策改革情況、年度脫貧攻堅任務完成情況、無線電管理情況及服務中小企工作情況等。該指標共10分，績效評價得分10分。主要績效如下：

????（1）全力做好疫情防控醫療物資保障，展現工信鐵軍新形象。面對突如其來的新冠肺炎疫情，在黨中央統一指揮和省委省政府堅強領導下，發動省內骨干企業和各界人士全球采購捐贈緊缺物資打贏遭遇戰，重點企業全力攻關重要物資快速形成量產，完善常態化階段應急物資保障體系，醫用防護服、N95口罩從無到有，創造10天從申請到量產的湖南速度；口罩產量快速增長，不到50天日產量從34萬只提升到1000萬只，日產能最高峰近1億只；核酸檢測試劑盒、呼吸機、紅外測溫槍和消殺用品等快速擴產。經此一戰，我省初步形成有較強競爭力的醫療物資生產體系，為湖北、全國、全球抗疫提供大量防疫物資支持。

????（2）打造放管服改革升級版，支持和引導非公有制經濟發展。牽頭推進清理政府部門和國有企業拖欠民營企業中小企業賬款工作，湖南企業負擔總指數連續三年全國各省份最低。納入2020年度清欠臺賬統計的欠款總額16.81億元，其中無分歧欠款8.06億元于2020年9月底已完成全面清償，提前完成了國家下達的清償任務；積極開展以中小企業經營管理人員培訓項目，中小企業銀河培訓項目全年累計培訓中小企業經營管理人員1700人次，成功舉辦湖南省第六屆中小企業服務大會等中小企業服務對接活動，現場組織100余家各類服務機構與1000余家中小企業進行了現場對接，共達成合作意向752個，效果顯著；落實好減稅降費政策，推進“一件事一次辦”，所有行政審批事項清單均通過“互聯網+政務服務”一體化平臺向社會公示，營造透明公正便捷高效的營商環境。

????（3）緊緊圍繞推動產業扶貧，落實各項幫扶政策釋放紅利。通過加大宣傳和執行力度，疏通政策落實的“堵點”“盲點”，確保各項幫扶政策“應享盡享、應享快享”。重點關注小微企業、民營企業，加強對接聯系，主動上門服務。行業扶貧方面，持續抓好政策紅利的落實落地，積極落實行業扶貧舉措，加大支持力度，加強政策傾斜，湖南省制造強省專項資金安排9340萬元，支持貧困地區80個項目建設，省技術改造資金累計安排7900萬元，支持貧困地區145個項目建設；駐村幫扶方面，2020年落實駐村幫扶資金200萬元，選派2名優秀年輕干部加入駐村工作隊，投資近50萬元，修建民族特色建筑風雨橋1座，開展河道整治、道路硬化，繼續組織發展種養殖業，加大跟蹤力度，防止出現因災因病致貧返貧。

????（4）加強技術設施建設，維護無線電良好電波秩序。2020年，我廳進一步加強技術設施建設，共推進12個項目實施，總投資4,360.71萬元。完成網控中心LED大屏改造、一體化超融合服務器存儲系統升級、國家中心線路擴容，并對我省23個機房的固定監測站機房監控項目進行了驗收。組織全省各級無線電監測站實施監測14萬余小時（省屬7282小時，全省合計147064小時），圓滿完成各季度超短波監測任務。協調和指導各市州監測站開展干擾排查共59余起，組織排查59起，查明干擾源57起。有效維護了無線電電波秩序，保障了人民群眾生命財產安全。

????（5）完善服務體系建設，提高服務中小企業水平。面對新型冠狀病毒疫情，中小企業服務中心充分發揮服務指導作用，助力全省中小企業復工復產。搭建中小企業公共服務平臺服務企業，為全省中小企業提供線上線下相結合，惠普化和專業化相結合的精準服務；建設湖南省中小企業融資服務平臺，目前與15家單位達成涉企數據共享，接入企業及個體工商戶466萬戶，續貸業務申請累計485筆，金額共24.17億元；銀行成功放款373筆，累計放款金額20.54億元。建設融資服務體系，有力推動銀行持續改善為中小企業的融資服務，中小企業融資難、融資貴困難得到有效解決。

????3、生態效益指標

????主要考核污染企業整治情況、節能監察診斷情況、綠色制造體系建設情況等。該指標共6分，績效評價得分6分。主要績效如下：

????（1）加大污染治理力度，完成“散亂污危”企業整治任務。我廳落實三大攻堅戰部署化工企業搬遷改造取得重要進展。出臺沿江化工企業搬遷改造實施方案并實質性推進，110家企業全面啟動搬遷改造，24家完成拆除，42家城鎮人口密集區危化品企業搬遷改造年度任務提前完成，岳陽、衡陽、常德、益陽、永州、長沙、株洲等地行動迅速措施得力。嚴防地條鋼死灰復燃，“散亂污危”企業整治任務全面完成。

????（2）充分調動節能積極性，高效實施節能診斷及監察。湖南省工業通信業節能監察中心全面調動各方積極性，遴選28家節能診斷服務機構，對水泥、有色、電力、焦炭等14個行業、242家企業實施了節能診斷服務；同時組織全省節能監察機構，監察共涉及企業205家，其中2018年度違規企業整改落實情況專項監察2家，階梯電價執行專項監察企業19家，重點高耗能行業能耗專項監察企業173家，數據中心能效專項監察11家，高標準完成了國家重大工業專項節能監察任務和我省工業領域的日常節能監察任務。

????（3）深化供給側結構性改革，促進工業綠色轉型升級。2020年全省獲批國家級綠色園區3家、綠色工廠27家、綠色設計產品28個、綠色供應鏈管理示范企業3家，7家單位中標國家綠色制造系統解決方案供應商，國內首個動力電池第三方回收平臺上線運營。全省提前超額完成國家下達的“十三五”節能目標任務，長沙、株洲、常德、郴州等地培育發展綠色產業形成示范，綠色制造體系建設步伐加快。湖南省工業通信業節能監察中心課題成果直接轉化為我省政策，《石灰單位產品能源消耗限額及計算方法》等5個工業節能地方標準的起草，其中一些標準填補了國內空白，為我省地方特色產業節能對標執法與工業綠色發展提供了依據。

????4、可持續影響

????主要考核作風和紀律建設情況、干部素質素養提升情況、創新能力及職業教育發展情況等。該指標共6分，績效評價得分6分。主要績效如下：

????（1）制定作風和紀律建設措施，強化監督問責機制。我廳嚴抓日常執紀監督，在重要節假日等關鍵節點開展“四風”工作督查，對扶貧領域作風建設進行專項實地督查，嚴肅查處違反黨紀黨規和中央八項規定及其實施細則精神的行為。認真開展廉政風險排查和清單制定工作，排查出主要廉政風險點109處，并針對性制定防控措施162條。修訂完善廳黨組巡察工作實施辦法，對輕工技校開展專項巡察，開展防止中介服務機構不當得利的專項整治工作，配合駐廳紀檢監察組對中小企業完善服務體系類專項資金使用情況進行專題調研、對廳屬5所廳屬院校進行專題督查，未發生一起績效考核扣分事項。

????（2）全面開展重大課題調研，落實產業發展政策編制。根據國家及省關于“十四五”規劃的總體部署，我廳主動對接“兩辦”，提前了解省委、省政府重要工作部署相關信息，主動對接發改委、科技廳、應急廳、生態環境廳等單位辦公室溝通，主動聯系、調度市州工信局重要工作信息，和機關各處室無縫對接，了解相關重點工作背景情況。共計實現5個地方標準制訂，15條產業鏈三年行動計劃編制，19個行業、產業、發展方向“十四五”規劃編制。該規劃對我廳各歸口行業、產業及發展方向“十三五”以來的發展現狀進行系統梳理，立足國內外發展環境及發展實際，研究確定“十四五”的總體思路、發展目標、原則、主要任務等內容，對接下來5年我廳重大項目布局、產業發展方向有著重要引領作用。

????（3）落實創新引領開放崛起戰略，增強制造業競爭力。國家軌道交通裝備創新中心正式揭牌，新增10家省級制造業創新中心，形成“1+10”創新中心發展格局。發布智能網聯汽車等3個產業鏈技術創新路線圖。120個重大產品創新項目竣工62個，突破關鍵技術425項。實施中小企業技術創新“破零倍增”行動，150家企業實現“破零”，新增發明專利授權266項。5家企業被認定為國家技術創新示范企業，居全國第2位。68臺（套）設備、27個新材料項目獲國家保險補償。促進軍民融合深度發展，大飛機地面動力學試驗平臺等一批項目落地，航空航天、網絡空間、海洋等領域形成一批先進產品，北斗導航地面設備等關鍵領域技術達到國際先進水平。

????（4）推進產教融合校企合作，發展特色鮮明的高職教育。各學校積極整合各專業資源，重點支持專業群教學改革項目、專業群教材建設、專業群教學團隊建設，提升教學質量。湖南電氣職業技術學院積極開展校企合作，與上海景格股份有限公司和寧德時代簽訂了校企合作框架協議；與施耐德電氣簽署人才培養協議，雙方將聯手建立智能制造人才培養基地，共同培養企業和社會所緊缺的智能制造人才。長沙航空職業技術學院與中國商飛上飛公司、海軍4724工廠等理事成員單位共簽訂校企合作協議29份，與張家界航空工業職業技術學院、湖南國防工業職業技術學院等5所定向士官培養院校共同成立了湖南省定向士官培養院校聯盟，并召開了湖南省定向士官培養院校聯盟一屆一次會議。

????（四）滿意度指標績效情況

????主要考核社會群眾及企業滿意度，該指標共10分，績效評價得分10分。主要績效如下：

????我廳不斷提升機關干部隊伍工作素質和能力，積極推動我省工業產業發展，利惠于民。2020年我廳全面開展“散亂污危”企業整治、完成危化品企業搬遷改造任務、拖欠民營企業中小企業賬款無分歧欠款全面清償、指導和統籌調配醫療物資的生產保障抗疫物資穩定輸出等便民利民服務于民的工作，有效提升了省內人民群眾“安全感”和“幸福感”。社會群眾滿意度達95%。

????我廳圍繞推動高質量發展，積極為企業發展提供政策服務，加大資金引導力度，提升企業內部發展活力的同時營造良好的政策發展環境，針對工業經濟設置專項省級資金，出臺相關指導意見及管理辦法，為企業發展提供助力。企業滿意度達95%。

????十、存在的問題及原因分析

????一是全年預算執行率略微偏低。2020年全年預算數239,607.74 萬元，決算數222,127.27萬元，預算執行率92.70%。資金結余主要原因為：下屬學校基建項目資金支付，需按工程合同進度付款；部分指標下達時間較晚導致無法及時使用資金；以前年度結余資金影響，廳屬單位中存在事業單位經營服務收入及其他收入，導致滾存結余。

????二是部分下級財務管理仍顯薄弱。部分二級單位財務處理存在會計原始憑證附件不齊全，賬務處理不規范等現象，主要原因是單位內控管理不夠嚴密，會計人員業務上把關不嚴。

????三是專項資金存在部分項目推進不力、部分項目資金撥付滯后及財務管理有待加強等問題。一方面與單位自身經營、管理水平有關聯，另一方面也受經濟下行和疫情因素的影響。

????十一、下一步改進措施

????針對上述存在的問題及省工信廳預算管理工作的需要，今后工作中要嚴格按照《會計法》、《預算法》等相關規定，參考近年來的預算執行實際情況，結合年度收支計劃，嚴格預算執行，盡力提高資金使用效率。

????（一）精細管理預算編制。一是要及時做好預算編制。嚴格按照預算管理要求，進行預算編制。對上年結余、本年追加，要根據年度工作需要，按照年初預算編制方法，進行經費類款項三級的預算編制。二是要遵循編制原則。要嚴格遵循預算編制口徑的一貫性及可比性。預算編制要切合實際工作經費需要，盡可能的減少經費使用用途的調整，同時提高經費調整的合理性。

????（二）積極推動預算執行。一是深化預算控制層級。要真實準確進行核算。嚴格按照預算的“類款項”進行經費控制，真實準確的進行財務核算，控制經費科目的超支現象及核算工作的相互串戶現象。二是要強化會計核算工作。會計人員要嚴格按規定設置科目，及時登記入賬，并將數量、金額等詳細在明細賬簿進行反映，定期盤點，確保賬實相符。加強單位財務知識培訓，嚴格控制費用報銷及支出事項，盡量避免報銷憑證及支出憑據不齊全、不規范事項的發生。

????（三）規范專項資金使用。要盡早下達資金計劃，加快資金撥付進度，確保專項資金及時足額撥付。各級工信部門要下沉基層指導服務，督促資金使用單位加強財務管理，提高財務人員業務素質，完善內控制度及專項資金管理制度，做到考核有目標，執行有細則，將資金管好用好，提高財政資金的安全性和效益性。

????（四）建立全程績效管理。進一步量化細化資金使用績效目標，樹立現代績效管理理念。設立科學合理的績效目標和指標，增強目標約束力。下一步要組織加強各單位工作人員對預算管理、績效管理等方面的政策學習解讀，建立和完善實施單位項目績效考核管理制度體系。單位領導、項目管理人員及企業財務人員要樹立起績效理念，即預算績效管理貫穿于財政資金預算管理全過程，涉及項目資金的預算編制、審核、執行、調整、評價及運用。

????十二、績效自評結果擬應用和公開情況?

????（一）反饋整改。省工信廳將對評價中發現的問題，及時進行督促整改。廳機關、廳屬各單位要加強預算管理意識，嚴格按照預算編制的相關制度和要求，結合年度收支計劃，科學編制預算，遵循預算管理辦法。

????（二）考核通報。省工信廳將此次績效自評工作開展情況匯總后報省財政廳。

????（三）公開結果。除涉密信息外，省工信廳將于2021年6月30日前在門戶網站全面公開2020年度部門整體支出績效自評報告，接受社會監督。

?

????附件：1.2020年度部門整體支出績效評價基礎數據表

??????????2.2020年度部門整體支出績效自評表

??????????3.2020年度項目支出績效自評表—業務工作專項

??????????4.2020年度項目支出績效自評表—運行維護專項

??????????5.2020年度項目支出績效自評表—其他事業發展類資金

??????????6.2020年度項目支出績效自評表—制造強省專項

??????????7.2020年度項目支出績效自評表—中小企業發展專項

??????????8.2020年度項目支出績效自評表—其他項目專項

????附件下載：2020年工信廳本級及二級單位部門整體支出匯總報告附表

?????????????????????????

?

??????????????????????????湖南省工業和信息化廳

2021年5月28日??